2017年汽車動力電池行業(yè)規(guī)范條件（征求意見稿）

為貫徹落實《國務院關于印發(fā)節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）的通知》（國發(fā)〔2012〕22號）、《國務院辦公廳關于加快新能源汽車推廣應用的指導意見》（國辦發(fā)〔2014〕35號），按照研究建立車用動力電池準入管理規(guī)定的要求，2015年3月我部制定發(fā)布了《汽車動力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件》。根據(jù)動力電池發(fā)展情況和新能源汽車市場需要，形成了《汽車動力電池行業(yè)規(guī)范條件（2017年）》（征求意見稿），現(xiàn)公開征求社會意見。具體內(nèi)容如下：

一、總則

（一）為貫徹落實《國務院關于印發(fā)節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）的通知》（國發(fā)〔2012〕22號），根據(jù)《國務院辦公廳關于加快新能源汽車推廣應用的指導意見》（國辦發(fā)〔2014〕35號）要求，引導和規(guī)范汽車動力電池行業(yè)健康發(fā)展，制訂本規(guī)范條件。

（二）國家支持汽車動力電池企業(yè)做優(yōu)做強，以企業(yè)生產(chǎn)和產(chǎn)品應用安全為基礎，引導企業(yè)建立產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)范和質(zhì)量保證體系，鼓勵加強技術和管理創(chuàng)新，提高產(chǎn)品研發(fā)和制造水平，提升產(chǎn)品性能和質(zhì)量，滿足新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求。

（三）國家對符合本規(guī)范條件的汽車動力電池企業(yè)實行公告管理，企業(yè)按自愿原則進行申請。

（四）本規(guī)范條件適用于在中華人民共和國境內(nèi)（臺灣、香港、澳門地區(qū)除外）生產(chǎn)并為汽車產(chǎn)品配套的動力電池生產(chǎn)企業(yè)。

本規(guī)范條件所指動力電池是指在汽車上配置使用的、能夠儲存電能并可再充電的、為驅動汽車行駛提供能量的裝置，包括鋰離子動力電池、金屬氫化物鎳動力電池和超級電容器等，不包括鉛酸類電池。

本規(guī)范條件所指動力電池生產(chǎn)企業(yè)，包括動力電池單體生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱單體企業(yè)）和動力電池系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)（以下簡稱系統(tǒng)企業(yè)）。

二、企業(yè)基本要求

（五）依據(jù)國家法律法規(guī)設立，符合汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策要求，具有獨立法人資格，取得工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

（六）符合國家關于安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、節(jié)能、消防等方面的法律、法規(guī)等要求，建有安全生產(chǎn)、環(huán)境保護預案機制和節(jié)能管理體系，通過環(huán)境管理、職業(yè)健康、安全生產(chǎn)等方面的評估或認證認可，并建有完善的消防安全監(jiān)控和處置系統(tǒng)。

（七）具有生產(chǎn)場所用地的合法土地使用權，生產(chǎn)用地面積、廠房應與企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品品種和規(guī)模相適應。

（八）鋰離子動力電池單體企業(yè)年產(chǎn)能力不低于80億瓦時，金屬氫化物鎳動力電池單體企業(yè)年產(chǎn)能力不低于1億瓦時，超級電容器單體企業(yè)年產(chǎn)能力不低于1千萬瓦時。系統(tǒng)企業(yè)年產(chǎn)能力不低于80000套或40億瓦時。生產(chǎn)多種類型的動力電池單體企業(yè)、系統(tǒng)企業(yè)，其年產(chǎn)能力需分別滿足上述要求。

（九）企業(yè)應在動力電池產(chǎn)品的安全性、一致性、循環(huán)壽命等方面制訂不低于國家或行業(yè)標準的企業(yè)標準，并予以實施。

（十）企業(yè)近兩年內(nèi)沒有出現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營和產(chǎn)品應用重大安全事故。

三、生產(chǎn)條件要求

（十一）企業(yè)應具有與生產(chǎn)產(chǎn)品品種和規(guī)模相適應的生產(chǎn)設備、設施及其所有權。

單體企業(yè)應具有電極制備、電芯裝配、化成等工藝過程的生產(chǎn)設備設施，以及對生產(chǎn)車間溫度、濕度、潔凈度等進行實時監(jiān)控的生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)和相應的設備設施。

系統(tǒng)企業(yè)應具有適合批量生產(chǎn)的動力電池系統(tǒng)裝配流水線。

（十二）單體企業(yè)應至少具有電極制備、疊片/卷繞、裝配、注液、化成/分容等關鍵工藝過程的自動化生產(chǎn)能力和在線檢測能力。

系統(tǒng)企業(yè)應至少具有電芯或模組的檢測、焊接或連接、裝配、下線檢測等關鍵過程的自動化生產(chǎn)和在線檢測能力。

（十三）企業(yè)應具有規(guī)范化的工藝流程，并建立從原材料、半成品、生產(chǎn)過程工藝參數(shù)、產(chǎn)品出廠等完整的監(jiān)測體系，具備工藝精確控制等產(chǎn)品一致性保證能力。

（十四）企業(yè)應對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢水、廢氣進行監(jiān)測和排放控制，對廢料的處置和回收進行監(jiān)督和管理。各類排放應符合GB30484《電池工業(yè)污染物排放標準》等國家、行業(yè)標準及相關法律法規(guī)要求。

四、技術能力要求

（十五）企業(yè)應建立產(chǎn)品設計開發(fā)機構，配備相應的研究開發(fā)人員，其占企業(yè)員工總數(shù)比例不得少于10%或總數(shù)不得少于100人。研究開發(fā)人員至少應涵蓋新產(chǎn)品技術研發(fā)、材料分析評價、新工藝工裝開發(fā)、產(chǎn)品試制與測試分析、企業(yè)標準制修訂、專利跟蹤和申請等方面。

（十六）企業(yè)應建立與汽車研發(fā)相適應的產(chǎn)品設計開發(fā)流程和技術管理體系，建立汽車動力電池產(chǎn)品設計規(guī)范，建立產(chǎn)品開發(fā)信息數(shù)據(jù)庫，并應具備以下研究開發(fā)能力：

單體企業(yè)應具有單體動力電池的設計開發(fā)生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品（含材料產(chǎn)品）測試驗證等方面的能力，并具有單體動力電池安全性、一致性等關鍵性能的驗證分析能力。

系統(tǒng)企業(yè)應具有動力電池串并聯(lián)及結構、輔助裝置、承載裝置結構、管理系統(tǒng)、熱管理系統(tǒng)的設計開發(fā)和測試驗證等方面的能力，并具有系統(tǒng)及關鍵部件安全性、一致性、可靠性等關鍵功能及性能的驗證分析能力。

（十七）企業(yè)應配備至少滿足以上材料分析、研發(fā)試制、安全評價、性能評價等的相關開發(fā)工具、軟件、研發(fā)及測試驗證設備、試制設備（含中試線）等。

（十八）企業(yè)應具備完整的產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)歷，并具有產(chǎn)品研發(fā)持續(xù)投入保障能力。

五、產(chǎn)品要求

（十九）動力電池產(chǎn)品應符合現(xiàn)行國家標準、行業(yè)標準要求（見附件1），并經(jīng)具有資質(zhì)的汽車動力電池相關檢測機構測試合格。

（二十）企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的產(chǎn)品應符合知識產(chǎn)權保護方面的法律規(guī)定。

六、質(zhì)量保證能力要求

（二十一）企業(yè)應通過TS16949質(zhì)量體系認證，編制并執(zhí)行生產(chǎn)一致性控制計劃。

（二十二）企業(yè)應建立從原材料入庫、半成品檢驗、到成品出廠完整的檢驗體系和可追溯體系，并實施計算機信息化生產(chǎn)管理。

七、售后服務能力要求

（二十三）企業(yè)應建立完善的售后服務體系，并具有產(chǎn)品售后服務的質(zhì)量保證能力。應具有對動力電池故障快速響應能力，以及動力電池使用、故障及主要問題總結分析的能力。

（二十四）企業(yè)應滿足國家和地方關于動力電池產(chǎn)品回收利用相關的政策法規(guī)要求。

八、規(guī)范管理

（二十五）企業(yè)規(guī)范條件的申請、審核及公告：

1.工業(yè)和信息化部負責汽車動力電池規(guī)范管理工作。申請企業(yè)須編制《汽車動力電池行業(yè)規(guī)范條件申請報告》（見附件2），并按要求提供相關材料，通過所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門向工業(yè)和信息化部申請，其中中央企業(yè)所屬的企業(yè)通過企業(yè)總部向工業(yè)和信息化部申請，并抄送企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門。

2.企業(yè)通過工業(yè)和信息化部“汽車動力電池生產(chǎn)企業(yè)管理系統(tǒng)”向省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門、中央企業(yè)在線進行申報。

3.省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門、中央企業(yè)負責對動力電池生產(chǎn)企業(yè)申請材料是否符合規(guī)定要求進行初審。

4.省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門、中央企業(yè)將初審合格的企業(yè)材料通過“汽車動力電池生產(chǎn)企業(yè)管理系統(tǒng)”報工業(yè)和信息化部。同時，將正式紙質(zhì)文件（包括附件材料）1份寄送工業(yè)和信息化部（裝備工業(yè)司）。報送部門需確保申請文件材料齊全、真實。

5.工業(yè)和信息化部組織專家組對申請企業(yè)進行評審。

6.工業(yè)和信息化部對通過評審的企業(yè)進行公示，無異議后予以公告。

（二十六）列入公告的動力電池生產(chǎn)企業(yè)情況發(fā)生變更（包括法定代表人、產(chǎn)品類型、產(chǎn)品外形、企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址、注冊地址變更或新址擴建等）時，需通過省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門、中央企業(yè)向工業(yè)和信息化部提交變更申請，中央企業(yè)申請材料同時抄送企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門。變更申請須包含以下部分或者全部申請材料：

1.企業(yè)相關條件變化情況；

2.資本變更的相關協(xié)議和公司章程；

3.職工代表大會、董事會或股東大會決議；

4.企業(yè)變化前后的營業(yè)執(zhí)照復印件；

5.企業(yè)對照規(guī)范條件進行自我評估的報告；

6.其他需要說明的相關情況及佐證材料。

工業(yè)和信息化部將組織專家組進行審查。對變更后達到規(guī)范條件要求、公示后無異議的企業(yè)，公告變更其相關信息。

（二十七）工業(yè)和信息化部對公告企業(yè)名單進行動態(tài)管理。已列入公告企業(yè)應于每年3月30日前在線提交年度發(fā)展報告（見附件3)，并向工業(yè)和信息化部（裝備工業(yè)司）遞交紙質(zhì)材料1份。工業(yè)和信息化部將建立企業(yè)年度發(fā)展情況公示制度。

（二十八）省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門、中央企業(yè)每年要對本地區(qū)或所屬企業(yè)執(zhí)行規(guī)范條件的情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)有弄虛作假、情況發(fā)生重大變化、存在安全隱患或發(fā)生安全事故的，應及時向工業(yè)和信息化部報告。工業(yè)和信息化部對公告內(nèi)的企業(yè)進行抽查，同時歡迎社會各界對公告內(nèi)的企業(yè)規(guī)范情況進行監(jiān)督。公告企業(yè)有下列情況的將暫?；虺蜂N其公告資格：

1.填報資料有弄虛作假行為的；

2.拒絕接受監(jiān)督檢查的；

3.不按要求提交年度發(fā)展報告的；

4.不能保持規(guī)范條件的；

5.違反國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策的；

6.企業(yè)生產(chǎn)或產(chǎn)品應用發(fā)生安全事故、造成不良社會影響的。

暫停公告資格的企業(yè)，應限期整改，整改后再次核查仍不符合的，將從目錄中予以撤銷。以欺騙、賄賂等不正當手段列入公告，屬于直接關系安全事項的，撤銷后3年內(nèi)暫停受理公告申請。

九、附 則

（二十九）未列入現(xiàn)有產(chǎn)品分類類型的動力電池生產(chǎn)企業(yè)，參照本規(guī)范條件執(zhí)行。

（三十）本規(guī)范條件由工業(yè)和信息化部負責解釋，并根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況適時進行修訂。

（三十一）本規(guī)范條件自2017年X 月1日起實施。

附件：

1.汽車動力電池產(chǎn)品檢驗標準目錄

2.汽車動力電池行業(yè)規(guī)范條件申請報告

3.企業(yè)年度發(fā)展報告

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