《關(guān)于加強和規(guī)范評估行業(yè)管理意見的通知》

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部《關(guān)于加強和規(guī)范評估行業(yè)管理意見的通知》

國辦發(fā)〔2003〕101號

根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓經(jīng)濟鑒證類社會中介機構(gòu)的通知》(國辦發(fā)〔1999〕92號)精神，經(jīng)深入調(diào)查研究和廣泛征求意見，現(xiàn)就加強和規(guī)范評估行業(yè)管理問題，提出如下意見。

一、評估行業(yè)的發(fā)展情況及存在的主要問題

隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，近年來我國評估行業(yè)得到了快速發(fā)展。執(zhí)業(yè)隊伍不斷擴大，各類評估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和管理制度不斷完善，服務(wù)領(lǐng)域和對象不斷拓寬，國際間評估業(yè)務(wù)的交流與合作進一步加強。截止到2002年底，全國共擁有具備各類評估執(zhí)業(yè)資格的人員近8萬人。評估中介服務(wù)已成為企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、中外合資與合作、產(chǎn)權(quán)交易，以及出租、抵押、保險等重大經(jīng)濟活動的基礎(chǔ)，為促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，發(fā)揮了積極作用。

由于社會主義市場經(jīng)濟尚處于不斷發(fā)育和完善的過程，評估中介服務(wù)作為特殊的新興服務(wù)行業(yè)，目前還存在許多問題。

一是相關(guān)法律法規(guī)不健全，對各類專業(yè)評估管理缺乏統(tǒng)一的法律基礎(chǔ)。由于我國目前尚未制定出有關(guān)評估行業(yè)管理的法律法規(guī)，對各類專業(yè)評估進行規(guī)范管理無法可依，對相關(guān)政府部門、評估行業(yè)協(xié)會、評估中介機構(gòu)以及評估師的職責(zé)，缺乏必要和統(tǒng)一的法律約束。實際工作中，有關(guān)主管部門只能通過制定一般規(guī)范性文件，對各自歸口管理的專業(yè)評估事務(wù)進行管理。

二是政府行政性管理和行業(yè)自律性管理不到位。有的部門沒有認真履行行政管理的職責(zé)，有的評估專業(yè)尚未建立行業(yè)自律性組織。對評估機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資質(zhì)、執(zhí)業(yè)行為和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，缺乏有效的監(jiān)管。

三是執(zhí)業(yè)技術(shù)規(guī)范和職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)滯后。目前我國評估專業(yè)的執(zhí)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)道德規(guī)范建設(shè)嚴(yán)重滯后，不能滿足評估業(yè)務(wù)發(fā)展的客觀需要，一定程度上影響了評估行業(yè)的健康發(fā)展。

四是不同評估專業(yè)之間缺乏溝通、協(xié)調(diào)與合作。各類評估專業(yè)之間有著密切的業(yè)務(wù)聯(lián)系，需要相互溝通、協(xié)調(diào)與合作。但在實際工作中，各評估專業(yè)之間缺乏必要聯(lián)系，影響各類評估專業(yè)執(zhí)業(yè)資質(zhì)、執(zhí)業(yè)資格和執(zhí)業(yè)技術(shù)規(guī)范等制度建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、規(guī)范評估行業(yè)管理的基本原則

根據(jù)黨的十六屆三中全會提出的積極發(fā)展獨立公正、規(guī)范運作的專業(yè)化市場中介服務(wù)機構(gòu)，按市場化原則規(guī)范和發(fā)展各類行業(yè)協(xié)會等自律性組織的要求，以及深化行政審批制度改革的有關(guān)精神，規(guī)范評估行業(yè)管理應(yīng)當(dāng)堅持以下原則：

(一)科學(xué)設(shè)置評估專業(yè)資格種類，以適應(yīng)不同評估業(yè)務(wù)特點和執(zhí)業(yè)資質(zhì)的要求，滿足市場的客觀需求。

(二)明確政府職能部門和行業(yè)協(xié)會的職責(zé)，建立規(guī)范的評估行業(yè)管理機制，強化評估行業(yè)行政管理和行業(yè)自律管理。

(三)建立不同評估專業(yè)協(xié)會之間溝通、協(xié)調(diào)與合作機制，推動整個評估行業(yè)的健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、加強和規(guī)范評估行業(yè)管理的具體措施

(一)嚴(yán)格評估專業(yè)資格設(shè)置管理。

根據(jù)目前我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的客觀需要，設(shè)置注冊資產(chǎn)評估師、注冊房地產(chǎn)估價師、土地估價師、礦業(yè)權(quán)評估師、保險公估從業(yè)人員和舊機動車鑒定估價師等六類資產(chǎn)評估專業(yè)資格。

(二)切實改進和加強評估行業(yè)行政和自律性管理。

評估行業(yè)行政主管部門，要依據(jù)國務(wù)院批準(zhǔn)的“三定”規(guī)定規(guī)定的職能，以及國家有關(guān)加強評估中介服務(wù)管理的要求，認真履行職責(zé)，切實改進和加強評估中介服務(wù)的行政管理。認真做好制定評估行業(yè)管理的規(guī)章制度，監(jiān)督評估機構(gòu)和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)情況，指導(dǎo)和監(jiān)督評估行業(yè)協(xié)會等工作。

評估行業(yè)協(xié)會要切實改進對評估機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員自律性管理，擬定并組織實施評估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)道德準(zhǔn)則，加強各項自律性管理制度的建設(shè)，組織開展對評估機構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量的監(jiān)督檢查，大力推動評估行業(yè)誠信建設(shè)，建立完善有效的行業(yè)自律性管理約束機制，對違反評估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)道德準(zhǔn)則的機構(gòu)和人員進行處罰。尚未成立評估師協(xié)會的評估專業(yè)，有關(guān)主管部門要依據(jù)有關(guān)程序抓緊組建。

各類評估機構(gòu)及評估執(zhí)業(yè)人員，要認真執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和各項規(guī)章制度，依法從事評估業(yè)務(wù)。嚴(yán)格遵守評估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和各項行業(yè)自律性管理制度，誠信執(zhí)業(yè)，客觀、公正地提供評估中介服務(wù)。

(三)建立評估行業(yè)協(xié)會聯(lián)席會議制度，改進和加強各評估協(xié)會之間的溝通、協(xié)調(diào)與合作。

為了有利于各評估專業(yè)的溝通、協(xié)調(diào)與合作，促進我國評估行業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，本著自愿的原則，由行業(yè)協(xié)會自主協(xié)商，建立評估行業(yè)協(xié)會聯(lián)席會議制度。聯(lián)席會議主要負責(zé)研究提出我國評估行業(yè)改革和發(fā)展的意見和建議，研究提出規(guī)范評估執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的道德準(zhǔn)則，協(xié)調(diào)各專業(yè)的評估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)規(guī)則，研究提出加強評估行業(yè)自律性管理的意見和建議，參與評估行業(yè)法律法規(guī)的研究草擬工作等。

(四)抓緊研究制定《評估行業(yè)管理條例》。

為依法規(guī)范評估行業(yè)的管理，促進我國評估行業(yè)的健康發(fā)展，要在總結(jié)國內(nèi)外評估行業(yè)發(fā)展經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，抓緊研究制定《評估行業(yè)管理條例》。《評估行業(yè)管理條例》應(yīng)明確評估師的權(quán)利、義務(wù)和承擔(dān)的法律責(zé)任，明確評估中介機構(gòu)的資質(zhì)要求和管理方式，明確行政主管部門對評估行業(yè)的管理職責(zé)，以及評估行業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理要求。

(五)組織開展一次評估中介機構(gòu)及相關(guān)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量的全面檢查。

2004年6月底以前，各有關(guān)主管部門要會同相關(guān)評估行業(yè)協(xié)會，對評估行業(yè)開展一次全面檢查。檢查的重點是評估機構(gòu)及評估執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資質(zhì)和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，評估機構(gòu)是否徹底脫鉤改制。對不具備執(zhí)業(yè)資質(zhì)條件，或有嚴(yán)重違反有關(guān)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范行為的，要依法取消其執(zhí)業(yè)資格。

四、組織實施

各有關(guān)主管部門要根據(jù)黨的十六屆三中全會精神，按照上述意見要求，認真組織做好相關(guān)工作。2004年8月底之前，財政部要將有關(guān)整頓、規(guī)范和檢查情況匯總后報國務(wù)院。

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附件：《關(guān)于加強和規(guī)范評估行業(yè)管理意見的通知》

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